자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제98조(불건전 영업행위의 금지)

1. 투자자로부터 금전ㆍ증권, 그 밖의 재산의 보관ㆍ예탁을 받는 행위

1. Accepting액셉팅 money,머니 securities시큐^r러티즈 or오 other어^ð더 property프^r라퍼티 from^f프^r럼 investors인^v베스터즈 for^f포 custody커스터디 or오 deposit;더파짓

2. 투자자에게 금전ㆍ증권, 그 밖의 재산을 대여하거나 투자자에 대한 제삼자의 금전ㆍ증권, 그 밖의 재산의 대여를 중개ㆍ주선 또는 대리하는 행위

2. Lending렌딩 money,머니 securities시큐^r러티즈 or오 other어^ð더 property프^r라퍼티 to투 investors,인^v베스터즈 or오 brokering,브^r로우커^r링 arranging어^r레인징 or오 acting액팅 as애즈 an앤 agent에이전트 for^f포 the^ð더 lending렌딩 of어^v브 money,머니 securities시큐^r러티즈 or오 other어^ð더 property프^r라퍼티 by바이 a어 third^θ써드 party파티 to투 investors;인^v베스터즈

3. 투자권유자문인력 또는 투자운용인력이 아닌 자에게 투자자문업 또는 투자일임업을 수행하게 하는 행위

3. Having해^v빙 a어 person퍼슨 who후 is이즈 not낫 an앤 investment인^v베스트먼트 solicitation설리시테이션 advisory애드^v바이저^r리 professional프^r러^f페셔늘 or오 an앤 investment인^v베스트먼트 management매너지먼트 professional프^r러^f페셔늘 conduct칸덕트 investment인^v베스트먼트 advisory애드^v바이저^r리 business비즈니스 or오 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 business;비즈니스

4. 계약으로 정한 수수료 외의 대가를 추가로 받는 행위

4. Receiving^r러시^v빙 additional어디셔늘 consideration컨시더^r레이션 beyond비안드 the^ð더 fees^f피즈 set셋 by바이 contract;칸트^r랙트

5. 투자자문에 응하거나 투자일임재산을 운용하는 경우 금융투자상품등의 가격에 중대한 영향을 미칠 수 있는 투자판단에 관한 자문 또는 매매 의사를 결정한 후 이를 실행하기 전에 그 금융투자상품등을 자기의 계산으로 매매하거나 제삼자에게 매매를 권유하는 행위

5. When웬 giving기^v빙 investment인^v베스트먼트 advice애드^v바이스 or오 managing매너징 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 property,프^r라퍼티 after애^f프터 deciding디사이딩 on안 advice애드^v바이스 concerning컨서닝 investment인^v베스트먼트 decisions,디시전즈 or오 on안 an앤 intention인텐천 to투 trade,트^r레이드 that^ð댓 could쿠드 materially머티^r리얼리 affect어^f펙트 the^ð더 price프^r라이스 of어^v브 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 instruments,인스트^r러먼츠 etc.,엣세터^r러 and앤드 before비^f포 executing엑서큐팅 it,잇 trading트^r레이딩 those^ð도우즈 financial^f퍼낸실 investment인^v베스트먼트 instruments,인스트^r러먼츠 etc.엣세터^r러 for^f포 its잇츠 own온 account어카운트 or오 soliciting설리서팅 a어 third^θ써드 party파티 to투 trade트^r레이드 them.^ð뎀

1. 정당한 사유 없이 투자자의 운용방법의 변경 또는 계약의 해지 요구에 응하지 아니하는 행위

1. Failing,^f페일링 without위^ð다웃 justifiable저스터^f파이어블 grounds,그^r라운즈 to투 comply컴플라이 with위^ð드 an앤 investor's인^v베스터즈 request^r리퀘스트 to투 change체인지 the^ð더 method메^θ써드 of어^v브 management매너지먼트 or오 to투 terminate터머네잇 the^ð더 contract;칸트^r랙트

2. 자기 또는 관계인수인이 인수한 증권을 투자일임재산으로 매수하는 행위

2. Buying,바이잉 with위^ð드 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 property,프^r라퍼티 securities시큐^r러티즈 underwritten언더^r리튼 by바이 itself잇셀^f프 or오 by바이 a어 related^r릴레이티드 underwriter;언더^r라이터

3. 자기 또는 관계인수인이 대통령령으로 정하는 인수업무를 담당한 법인의 특정증권등(제172조제1항의 특정증권등을 말한다. 이하 이 호에서 같다)에 대하여 인위적인 시세(제176조제2항제1호의 시세를 말한다)를 형성하기 위하여 투자일임재산으로 그 특정증권등을 매매하는 행위

3. Trading,트^r레이딩 with위^ð드 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 property,프^r라퍼티 the^ð더 specified스페서^f파이드 securities,시큐^r러티즈 etc.엣세터^r러 (meaning미닝 the^ð더 specified스페서^f파이드 securities,시큐^r러티즈 etc.엣세터^r러 under언더 Article아터클 172 (1); hereinafter히^r리내^f프터 the^ð더 same세임 shall섈 apply어플라이 in인 this^ð디스 subparagraph)서브패^r러그^r래^f프 of어^v브 a어 corporation코퍼^r레이션 for^f포 which위치 it잇 or오 a어 related^r릴레이티드 underwriter언더^r라이터 performed퍼^f폼드 underwriting언더^r라이팅 work워크 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree,디크^r리 in인 order오더 to투 create크^r리에잇 an앤 artificial아터^f피실 market마킷 price프^r라이스 (meaning미닝 the^ð더 market마킷 price프^r라이스 under언더 Article아터클 176 (2) 1) for^f포 those^ð도우즈 specified스페서^f파이드 securities,시큐^r러티즈 etc.;엣세터^r러

4. 특정 투자자의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이익을 도모하는 행위

4. Seeking시킹 the^ð디 interests인트^r러스츠 of어^v브 itself잇셀^f프 or오 a어 third^θ써드 party파티 while와일 harming하밍 the^ð디 interests인트^r러스츠 of어^v브 a어 specific스퍼시^f픽 investor;인^v베스터

5. 투자일임재산으로 자기가 운용하는 다른 투자일임재산, 집합투자재산 또는 신탁재산과 거래하는 행위

5. Transacting트^r랜색팅 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 property프^r라퍼티 with위^ð드 other어^ð더 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 property,프^r라퍼티 collective컬렉티^v브 investment인^v베스트먼트 property프^r라퍼티 or오 trust트^r러스트 property프^r라퍼티 that^ð댓 it잇 manages;매니지즈

6. 투자일임재산으로 투자일임업자 또는 그 이해관계인의 고유재산과 거래하는 행위

6. Transacting트^r랜색팅 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 property프^r라퍼티 with위^ð드 the^ð디 own온 property프^r라퍼티 of어^v브 the^ð더 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 or오 of어^v브 its잇츠 interested인트^r러스티드 persons;퍼슨즈

7. 투자자의 동의 없이 투자일임재산으로 투자일임업자 또는 그 이해관계인이 발행한 증권에 투자하는 행위

7. Investing인^v베스팅 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 property,프^r라퍼티 without위^ð다웃 the^ð디 investor's인^v베스터즈 consent,컨센트 in인 securities시큐^r러티즈 issued이슈드 by바이 the^ð더 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 business비즈니스 entity엔터티 or오 its잇츠 interested인트^r러스티드 persons;퍼슨즈

8. 투자일임재산을 각각의 투자자별로 운용하지 아니하고 여러 투자자의 자산을 집합하여 운용하는 행위

8. Managing매너징 discretionary디스크^r레셔네^r리 investment인^v베스트먼트 property프^r라퍼티 by바이 pooling풀링 the^ð디 assets애셋츠 of어^v브 multiple멀터플 investors,인^v베스터즈 instead인스테드 of어^v브 managing매너징 it잇 separately세퍼^r러틀리 for^f포 each이치 investor;인^v베스터

9. 투자자로부터 다음 각 목의 행위를 위임받는 행위

9. Being비잉 entrusted엔트^r러스티드 by바이 an앤 investor인^v베스터 with위^ð드 any에니 of어^v브 the^ð더 following^f팔로잉 acts:액츠

10. 그 밖에 투자자 보호 또는 건전한 거래질서를 해할 우려가 있는 행위로서 대통령령으로 정하는 행위

10. Other어^ð더 acts액츠 prescribed프^r리스크^r라이브드 by바이 Presidential프^r레저덴실 Decree디크^r리 that^ð댓 are아 likely라이클리 to투 harm함 investor인^v베스터 protection프^r러텍션 or오 the^ð더 sound사운드 order오더 of어^v브 transactions.트^r랜잭션즈